Ex comerciante de JPMorgan de origen indio recibe 8 meses de prisión por manipulación de ofertas de divisas

Akshay Aiyer fue declarado culpable en noviembre pasado de conspirar con comerciantes de otros bancos en salas de chat, llamadas telefónicas y reuniones sociales para coordinar ofertas y fijar precios de las monedas africanas, europeas y de Oriente Medio, al tiempo que inducía a los clientes a creer que estaban compitiendo entre sí. .



Un letrero de cambio de moneda digital muestra dólares estadounidenses en Turquía. (Fotógrafo: Bloomberg Creative Photos / Bloomberg)

Un ex comerciante de JPMorgan Chase & Co. fue condenado a ocho meses de prisión por su papel en un plan de manipulación de licitaciones de divisas, la segunda persona condenada en el juicio en una amplia represión gubernamental.



Akshay Aiyer fue sentenciado el miércoles por el juez federal de distrito John Koeltl en Manhattan. Aiyer fue declarado culpable en noviembre pasado de conspirar con comerciantes de otros bancos en salas de chat, llamadas telefónicas y reuniones sociales para coordinar ofertas y fijar precios de las monedas africanas, europeas y de Oriente Medio, al tiempo que inducía a los clientes a creer que estaban compitiendo entre sí.

La sentencia fue menor que la solicitada por los fiscales y menos de los dos años otorgados a la primera persona acusada en la represión, Mark Johnson, exjefe de divisas de HSBC Holdings Plc. Además de la pena de prisión, Aiyer también fue condenado a dos años de libertad supervisada y una multa de 150.000 dólares.



Estados Unidos ha perseguido a más de media docena de comerciantes y los bancos de todo el mundo han pagado más de $ 10 mil millones en multas por mala conducta en los mercados de divisas desde que comenzó la represión. Citigroup Inc., Barclays Plc, Royal Bank of Scotland Group Plc y JPMorgan Chase se declararon culpables en 2015 de manipular los tipos de cambio de moneda y acordaron pagar alrededor de $ 2.5 mil millones al Departamento de Justicia como parte de un acuerdo de $ 5.8 mil millones con los reguladores.

La condena de Aiyer fue una victoria para el gobierno, que tiene un historial mixto de enjuiciamiento de comerciantes de divisas.

Johnson fue condenado en 2017 por ejecutar una orden de cliente de 3.500 millones de dólares, pero un tribunal del Reino Unido se negó a extraditar al subordinado de Johnson, Stuart Scott, y tres comerciantes británicos acusados ​​de conducta similar fueron absueltos por un jurado en Nueva York en 2018. una investigación criminal sobre comerciantes individuales después de determinar que no tenían pruebas suficientes.

Aiyer, un nativo de la India que trabajó en JPMorgan desde 2006 hasta que fue despedido en 2015, le había pedido al juez que lo condenara a un período de libertad condicional con un período de confinamiento domiciliario. Sus abogados argumentaron que no tenía antecedentes penales y fue condenado por un delito relacionado con una conducta generalizada en la industria cambiaria.

Los fiscales le habían pedido al juez que ordenara a Aiyer pasar hasta 46 meses tras las rejas según lo recomendado por las pautas federales de sentencia, diciendo que era necesaria una pena de prisión para reflejar su culpabilidad por un delito grave. Argumentaron que él y sus co-conspiradores trabajaron para manipular el mercado con el fin de llenar sus propios bolsillos, sin tener en cuenta a las víctimas que dejaron a su paso, y que Aiyer no había mostrado ningún remordimiento por su conducta.

Manipularon ofertas a los clientes y coordinaron sus operaciones en el mercado de intermediarios para impulsar el precio a su favor y en detrimento de otros en el mercado, dijeron los fiscales en un memorando de sentencia. Cada vez que implementaron su acuerdo, se posicionaron para robar fondos de pensiones, fondos de ahorro para la universidad, fundaciones, fondos mutuos y cuentas de jubilación.

En su sentencia, Aiyer le pidió al juez que mostrara compasión, diciendo que ha sufrido mucho en los últimos seis años y que la experiencia ha sido la peor de su vida. Perdí mi trabajo, arruiné mi carrera, dijo.

Su abogado, Martin Klotz, dijo que los fiscales exageraron el impacto de su actividad comercial en casi $ 277 millones, diciendo que el propio Aiyer probablemente ganó solo miles de dólares y cualquier ganancia para JPMorgan probablemente sea inferior a $ 1 millón.

Los fiscales se basaron en el testimonio de dos presuntos conspiradores, el ex comerciante de Citigroup Christopher Cummins y el ex banquero de Barclays Jason Katz, quienes se declararon culpables y testificaron para el gobierno. Los abogados defensores argumentaron que Cummins y Katz habían estado en connivencia con otros comerciantes durante años antes de conocer a Aiyer y simplemente estaban tratando de evitar la prisión.

El caso es EE.UU. v. Aiyer, 18-cr-333, Tribunal de Distrito de EE.UU., Distrito Sur de Nueva York (Manhattan).

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